关于征求《淮南市国有金融资本出资人职责暂行规定（征求意见稿）》意见的函

各相关单位，各县区财政局：

根据省政府办公厅《安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省国有金融资本出资人职责暂行规定的通知》（皖政办秘〔2020〕64号）及市领导批示，由我局结合实际情况，代市政府办公室草拟了《淮南市国有金融资本出资人职责暂行规定（征求意见稿）》，现征求贵单位意见。请各县区及各相关单位于9月11日（周五）下午下班前，将修改意见盖章扫描后反馈至市财政局金融科，如无意见，也需书面反馈。

联系方式：市财政局金融科  6667086  6667849  

邮  箱：493047364@qq.com

 

 

              

                                                            市财政局

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关于印发淮南市国有金融资本出资人职责暂行规定（征求意见稿）

 

总则

 

第一条  为进一步加强国有金融资本管理、明确出资人职责，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《国务院办公厅关于印发国有金融资本出资人职责暂行规定的通知》（国办发〔2019〕49号）、《中共安徽省委 安徽省人民政府关于完善国有金融资本管理的实施意见》和《安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省国有金融资本出资人职责暂行规定的通知》（皖政办秘〔2020〕64号）等有关要求，结合我市实际，制定本规定。

第二条  本规定所称国有金融资本是指国家及其授权投资主体直接或间接对金融机构出资所形成的资本和应享有的权益。凭借国家权力和信用支持的金融机构所形成的资本和应享有的权益，纳入国有金融资本管理，法律另有规定的除外。

前款所称金融机构包括依法设立的获得金融业务许可证的各类金融企业，金融控股公司、金融投资运营公司以及金融基础设施等实质性开展金融业务的其他企业或机构。

第三条  按照权责匹配、权责对等、权责统一的原则，各级财政部门根据本级政府授权，集中统一履行国有金融资本出资人职责。市财政局根据市政府授权，履行市级国有金融资本出资人职责。县（区）财政部门根据县（区）政府授权，履行本级国有金融资本出资人职责。市财政局根据省财政厅统一制定的国有金融资本管理规章制度，依法指导和监督全市国有金融资本管理工作。

第四条  财政部门以管资本为主加强国有金融资产监管， 重点管好国有金融资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全，对国家出资金融机构依法享有资本收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。

第五条  国家出资金融机构及其投资设立的机构，依法享有经营自主权，承担国有金融资本保值增值责任，依法接受金融监管部门的行业监管。财政部门应当支持金融机构审慎合规经营、强化风险防控，除履行出资人职责以外，不得干预机构正常经营活动。

第六条  财政部门应当合理界定职责边界，以市场化、法治化方式履行国有金融资本出资人职责，加强与金融管理部门的沟通协调和信息共享，按照市场监管与出资人职责相分离的原则，理顺国有金融机构管理体制。市、县（区）政府及财政部门不得干预金融监管部门依法实施监管。

第七条  财政部门根据需要可以分级分类委托其他部门、机构管理国有金融资本，发挥国有金融资本投资、运营公司作用。受财政部门委托管理国有金融资本的其他部门、机构（以下统称受托人）按照受托权限管理国有金融资本，财政部门履行出资人职责的身份不变、产权管理责任不变、执行统一规制不变、全口径报告职责不变。

第八条  上级党组织加强对国有及国有控股金融机构党建工作的领导。国有及国有控股金融机构应当坚持和加强党的领导，发挥党委（党组）的领导作用。国有及国有控股金融机构党委（党组）把方向、管大局、保落实，重点管政治方向、领导班子、基本制度、重大决策和党的建设，健全完善党建工作责任制，切实承担好、落实好从严管党治党责任。

 

出资人与受托人职责

 

第九条  财政部门作为出资人代表机构的主要职责是：

（一）坚持和加强党的领导，贯彻落实党中央、国务院及省委、省政府和市委、市政府决策部署，指导推进国有及国有控股金融机构改革，引导国有及国有控股金融机构服务地方实体经济。

（二）组织实施金融机构国有金融资本基础管理工作。

（三）负责国有金融资本经营预决算管理，组织上交国有金融资本收益。

（四）对所出资金融机构行使股东职责，维护所有者权益，以出资额为限承担有限责任。

（五）按照公司治理程序，制定或参与制定所出资金融机构章程，依法选派董事、监事，委派股东代表参与股东（大）会。

（六）通过法定程序参与所出资金融机构管理者的任免、考核，根据考核结果对其进行奖惩。负责国有及国有控股金融机构薪酬监管，完善激励约束机制。

（七）监督金融机构国有金融资本保值增值。

（八）建立统一的国有金融资本统计监测体系。

（九）委托其他部门、机构管理国有金融资本，督促检查国有及国有控股金融机构、受托人执行国有金融资本管理制度。

（十）履行出资人的其他职责和承办本级政府交办的事项。

第十条   财政部门履行出资人职责的主要义务是：

（一）服务国家战略以及省委、省政府和市委、市政府重大决策部署，落实金融政策法规，统筹优化国有金融资本战略布局，健全资本补充和动态调整机制，推动国有金融资本向关系国家安全、国民经济命脉、国计民生的重要金融行业和关键领域、重要金融基础设施、重点金融机构集中。

（二）健全国有金融资本形态转换、合理流动机制，保持国有金融资本在金融领域的主导地位，保持对重点金融机构的控制力。

（三）探索有效的国有金融资本授权经营体制及实现方式，促进国有金融资本保值增值，防范流失。

（四）促进国有及国有控股金融机构建立现代企业制度，健全风险管理和内控体系，完善法人治理结构，推进金融治理现代化。

（五）尊重国有及国有控股金融机构经营自主权，依法维护企业合法权益，增强企业活力、竞争力和可持续发展能力，配合做好重大风险处置工作。

（六）尊重受托人受托履行国有金融资本管理职责，不得不当干预受托人履职。

（七）承担全口径国有金融资本报告工作。

（八）接受外部监督，依法依规披露国有金融机构经营状况，提升国有金融资本运营透明度。

第十一条  受托人根据财政部门委托，按照产权关系，管理国有金融资本，享有以下权利：

（一）协同推进受托管理的国有及国有控股金融机构改革，健全公司法人治理。

（二）按照受托权限和程序，对受托管理的金融机构行使相关股东职责。

（三）通过提名董事、监事人选等方式，参与受托管理的金融机构管理者的选择和考核。

（四）按照股权关系，通过公司法人治理机制，向受托管理的金融机构派出董事、监事等，并加强管理和监督。

（五）按照法定程序，参与受托管理的金融机构的重大事项决策，维护出资人合法权益。

根据相关法律法规，须经本级政府批准的履行出资人职责的重大事项，应当经财政部门同意后，报请本级政府批准。

第十二条  受托人管理国有金融资本的主要义务是：

（一）按照受托权责对等原则，提升国有金融资本运营效率，保障金融安全，防范金融风险，实现保值增值。

（二）落实统一的国有金融资本管理规章制度。

（三）督促受托管理的金融机构履行好服务实体经济和防控金融风险的主体责任，监交其国有资本经营收益。

（四）定期向委托的财政部门报告受托履行国有金融资本管理职责、贯彻落实国家战略和政策目标等情况。

（五）接受财政部门的评价、监督和考核。

（六）落实财政部门委托的其他有关事项。

 

金融机构国有资本管理与监督

 

第十三条  财政部门应当建立健全国有金融资本基础管理体系，负责清产核资、产权界定、产权登记、资产评估、产权转让、统计分析等工作。财政部门依法决定所出资金融机构的国有股权转让。转让全部国有股权或者转让部分国有股权致使不再拥有控股地位的，应当报本级政府批准。股权转让过程中，涉及金融行业监督管理事项的，应报经有关部门批准。

第十四条  财政部门应对国有产权变动实行全流程动态监管，并对所出资国有及国有控股金融机构实施资本穿透管理，加强国有金融资本投向等宏观政策执行情况监督，严格落实国有金融资本管理制度。纳入母公司并表管理或拥有实际控制权的各级子公司，由母公司按照公司治理程序，加强对各级子公司的资本穿透管理，严格股东资质和资金来源审查，并负责落实统一的国有金融资本管理制度。

涉及母公司本级的股权管理及重点子公司重大股权管理事项，由财政部门履行资本管理程序。重大股权管理事项是指可能导致实际控制权发生转移的股权管理事项，包括增资扩股或减资、股权转让或划转、合并或分立等。国有金融机构应建立子公司动态名录，报本级财政部门备案。

第十五条  财政部门负责建立金融机构国有产权交易管理制度，加强监督管理，促进金融机构国有产权有序流动，防止国有金融资本流失。财政部门执行统一的国有金融资本产权登记管理办法，组织所属国有金融机构开展产权占有登记、变更登记、注销登记以及监督检查等工作。

第十六条  财政部门负责制定统一的国有金融资本收益管理制度，对所出资金融机构依法享有出资人权益，建立股东派出人员人才库。国有控股、参股金融机构应当依法分配年度净利润，并按时足额上交国有金融资本收益。国有金融资本收益上交情况纳入金融机构负责人经营业绩考核体系，兑现奖惩。

第十七条  财政部门负责制定国有金融资本经营预算管理制度和办法，编制国有金融资本经营预决算，加强预算执行监管，促进国有金融资本合理配置。结合国有金融资本布局需要，不断优化国有金融资本经营预算支出结构，建立国有金融机构资本补充和动态调整机制。国有金融资本经营预决算依法接受本级人大及其常委会的审查监督。

第十八条  财政部门依法对所出资金融机构财务进行监督，建立和完善国有金融资本保值增值指标体系，按规定审核确认国有金融资本保值增值结果并反馈给金融机构和有关部门，开展动态统计监测和运行分析，全面掌握国有金融资本运营情况。

第十九条  财政部门应当加强指导监督金融机构选派会计师事务所行为，提高金融机构会计信息质量，督促金融机构对外公开或按规定报告会计事务所选聘结果。

第二十条  财政部门加强国有金融资本风险管控，加强指导监督金融机构建立常规风险监测预警和重大风险事件报告机制。遵循“属地管理、预防为主、依法合规、处置高效”的原则，通过排查、监测、分析、预警、控制、处置等环节，减少重大风险事件发生的可能性，降低重大风险事件可能造成国有金融资本的损失，避免产生区域性系统性金融风险。

第二十一条  财政部门应当积极推进监管信息化建设,整合信息资源，畅通共享渠道，依托财政部国有金融资本产权登记、金融企业财务报表编报、绩效评价管理监管等系统，和政策性融资担保体系报表、政策性融资担保体系常规风险监测预警半年报等监管手段，提升管理效能。

第二十二条  财政部门应当建立健全内外监督工作制度， 加强与审计机关和纪检监察机关沟通，协同金融机构内部监督、出资人监督和审计、纪检监察、巡视巡查监督以及社会监督力量，强化国有金融资本管理制度执行情况监督检查，形成全面覆盖、分工明确、协同配合、制约有力的监督体系。

第二十三条  财政部门应当定期向本级政府报告履行出资人职责的情况，接受本级政府的监督和考核。

第二十四条  国有金融资本管理情况要向本级党委、政府报告，并按照法定程序向本级人大常委会报告，具体报告职责由本级财政部门承担。国有金融资本报告应当完整反映国有金融资本的总量、投向、布局、处置、收益等内容，报告国有金融机构发展、资产监管、风险控制、高级管理人员薪酬等情况。

第二十五条  财政部门应当依法推进国有金融资本管理信息公开，及时准确向社会披露国有金融资本管理制度、运营绩效和监督检查等情况，提高透明度，主动接受社会监督。

 

所出资金融机构重大事项管理

 

第二十六条  财政部门及受托人（以下统称出资人机构）依照法律法规及有关规定，制定或者参与制定所出资金融机构的章程，规范出资人代表机构、股东会、党组织、董事会、经理层和职工代表大会的权责,按照公司章程行使权利、履行义务。

第二十七条  出资人机构按照法定程序向所出资金融机构委派股东代表，提名董事、监事，参加其股东（大）会、董事会、监事会，落实和维护董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利。

派出的股东代表、董事、监事，应当及时向出资人机构报告履职情况。出资人机构应当加强对董事、监事履职的技术支持以及监督评价，建立健全激励约束和责任追究机制。

国有独资金融机构不设股东会，由出资人机构行使股东会职权。出资人机构可以授权金融机构董事会行使股东会部分职权。

第二十八条  出资人机构应当通过公司治理机制，加强对所出资金融机构发展战略和投资规划、财务预决算、利润分配和弥补亏损方案、法人机构设立和撤并等须由股东决定的重大事项的审核。

所出资金融机构的股东（大）会、董事会决定机构合并、 分立、改制、上市，增减注册资本、发行债券、重大投资、为他人提供除主营担保业务以外的大额担保、大额捐赠、分配利润、任免机构负责人，以及解散、申请破产等重大事项时，出资人机构派出的股东代表、董事，应当按程序发表意见、行使表决权。表决意见涉及股权管理的，应当经财政部门同意。

第二十九条  按照国家及省、市有关规定，财政部门拟订国有及国有控股金融机构薪酬分配制度和机制，探索实施员工持股计划。出资人机构监管所出资国有及国有控股金融机构工资分配的总体水平，对其工资总额预算方案予以备案或核准，对其预算执行结果进行清算。

第三十条  财政部门指导国有金融机构建立企业年金制度。国有金融机构及其控股子公司建立企业年金或者修改、恢复企业年金方案，应按规定履行公司治理程序或者按规定报财政部门审核。

 

所出资金融机构管理者选择与考核

 

第三十一条  出资人机构会同有关部门依照法律法规、规范性文件以及金融机构章程等规定，建立规则透明的提名程序，任免或者建议任免所出资金融机构的下列人员：

（一）任免国有独资企业的总经理、副总经理、财务负责人和其他高级管理人员。

（二）任免国有独资公司的董事长、副董事长、董事。

（三）向国有控股、参股金融机构提出董事、监事人选。市、县（区）政府对所出资金融机构管理者的任免另有规定的，从其规定。所出资金融机构中应当由职工代表出任的董事、监事，依法由职工民主选举产生。

第三十二条  出资人机构对拟任命或者建议任命的董事、监事、高级管理人员的人选，应当严格进行资格把关。对出资人机构直接管理的董事、监事，应当认真落实党管干部有关要求，根据规定权限进行考察，考察合格的，按照规定程序任命或者建议任命。

第三十三条  出资人机构任命或者建议任命的董事、监事、高级管理人员，应当遵守法律法规以及金融机构章程，对金融机构负有忠实义务和勤勉义务。

出资人机构建立健全董事人才储备库和董事选聘、考评与培训机制。推进金融机构国有股权董事制度，规范国有股权董事的议案审议工作，切实发挥国有股权董事在金融机构公司治理中的积极作用。

第三十四条  财政部门应当健全完善国有金融资本经营绩效考核制度。出资人机构应当针对所出资金融机构的不同战略定位和发展目标，通过界定功能、划分类别，结合行业特点建立差异化的管理者经营业绩考核体系，实行分类定责、分类考核，按照法定程序对其任命的管理者进行年度和任期考核，建立考核结果与管理者履职尽责情况、员工薪酬水平的奖惩联动机制。

第三十五条  按照国家及省、市有关规定，财政部门建立健全国有及国有控股金融机构管理者薪酬管理体系。

出资人机构应当根据有关规定，确定任命的国家出资金融机构管理者的薪酬机制和标准。探索建立国有金融机构高管人员薪酬追回制度。

第三十六条  规范所出资国有及国有控股金融机构负责人履职待遇、业务支出和福利保障，督促国有金融机构依法依规制定负责人履职待遇、业务支出管理实施细则及年度预算，报财政部门等备案。

 

责任追究

 

第三十七条  财政部门应当建立健全违法违规经营投资责任追究制度，完善责任倒查和追究机制，构建权责清晰、约束有效的经营投资责任体系。

相关部门和单位按照职责权限，加大对违法违规经营投资责任的追究力度，综合运用组织处理、经济处罚、禁入限制、纪律处分和追究刑事责任等手段，依法依规查办违法违规经营投资导致国有金融资产重大损失的案件。

第三十八条  出资人机构不按规定的职责、权限和程序履职尽责，或者违法违规干预所出资金融机构经营活动，侵犯其合法权益，造成国有金融资产损失或其他严重后果的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，依规依纪给予纪律处分或者组织处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十九条  国有及国有控股金融机构的管理者滥用职权、玩忽职守，造成机构国有金融资产损失的，应负赔偿责任，并依规依纪对其给予纪律处分或者组织处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

 

附 则

第四十条  国有实体企业投资入股金融机构的，依法行使具体股东职责，应执行统一的国有金融资本管理制度，由财政部门会同国有资产监督管理机构组织做好落实。国有金融资本管理应当与实业资本管理相隔离，建立风险防火墙，避免风险相互传递。

第四十一条  对涉及国家安全、外溢性强的金融基础设施和履职平台，要保持绝对控制力，执行统一的国有金融资本管理制度，金融管理部门依法依规对其实施管理。

第四十二条  各县（区）人民政府可依据本规定，结合本地实际和管理现状，制定具体的贯彻措施，报市财政局备案。

第四十三条  本规定自印发之日起施行。