淮南市财政局行政权力事项廉政风险点一览表

发布时间：2024-01-10 15:48信息来源：市财政局文字大小：[ 大 中 小 ] 背景色：       
序号 权力
事项		 廉政风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人
1 财政违法行为处罚 4 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众投诉举报事项未按规定程序办理。 低 1、制订工作计划；2、对于投诉举报事项严格依法依规进行办理。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 检查组经办人员；检查组组长；财政监督局负责人
处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.符合立案标准的，未及时立案；4.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；5.未听取监督对象的陈述和申辩；6.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；7.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 高 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度；3、符合立案标准的，及时立案；4、严格执行告知制度和审理复核制度。5、认真听取监督对象的陈述和申辩。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
2 违反会计法有关行为的处罚 4 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众投诉举报事项未按规定程序办理。 低 1、制订工作计划；2、对于投诉举报事项严格依法依规进行办理。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 检查组经办人员；检查组组长；财政监督局负责人
处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.符合立案标准的，未及时立案；4.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；5.未听取监督对象的陈述和申辩；6.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；7.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 高 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度；3、符合立案标准的，及时立案；4、严格执行告知制度和审理复核制度。5、认真听取监督对象的陈述和申辩。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
3 违反资产评估法有关行为的处罚 4 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 低 1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的资产评估违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 检查组经办人员；检查组组长；财政监督局负责人
处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 高 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
4 资产评估机构和分支机构备案 3 受理风险：不按规定程序受理，没有及时一次性告知需补正的材料。 低 实行限时办理制度，及时一次性告知需补正的材料清单。 行政事业国有资产管理科经办人员
审查风险：不按规定程序审查；无明确依据刁难或拖延不办。 低 严格按照备案程序办理、限时办结。 行政事业国有资产管理科经办人员；行政事业国有资产管理科分管负责人
决定风险：未按程序和时间要求做出予以备案公告或不予备案的书面通知。 低 严格按照资产评估机构及其分支机构备案的条件进行审核，按照时间要求予以备案公告。 行政事业国有资产管理科经办人员；行政事业国有资产管理科分管负责人及负责人
5 中介机构从事代理记账业务审批 3 申请风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。 中 1.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；会计科经办人员
2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
3.严格按相关规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复时限。
4.加强办文情况的监督检查。
5及时公示办理情况，主动接受监督。
审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验，无故拖延办理，收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。 高 1.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；会计科经办人员
2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
3.严格按相关规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复时限。
4.加强办文情况的监督检查。
5.及时公示办理情况，主动接受监督。
                        中 1.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 单位法人；直接负责的主管人员和其他相关责任人员；会计科经办人员
执行风险：办理人员不及时制作和发放许可证并公示；不履行送达程序。 2.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
3.严格按相关规定进行及时审批，对于相关申请给予明确的答复时限。
4.加强办文情况的监督检查。
5.及时公示办理情况，主动接受监督。
6 违反代理记账管理办法有关行为的处罚 4 立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。 低 1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。 中 1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。 检查组经办人员；检查组组长；财政监督局负责人
处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。 高 1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。 低 1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。 财政监督局经办人员；财政监督局负责人
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